¿Tienes una compañía con negocios en el extranjero y necesitas una figura por los cambios normativos producidos? ¿Conoces la figura del profesional Compliance Officer y qué hace exactamente? ¡Estás en el sitio correcto! El surgimiento de mercados financieros altamente regulados generó la percepción de que el Complicance Officer podría realizar tareas de monitoreo y vigilancia en todas las áreas esenciales para asegurar el cumplimiento en una organización. Si estás interesado en aprender más sobre lo que hace este profesional y cuáles son sus responsabilidades, entramos en detalle en esta guía.
En el mundo comercial y legal de actual, el término «Compliance Officer» se usa con frecuencia. Debido a los cambios normativos que se han producido, esta figura ha sido adoptada paulatinamente por las empresas que realizan negocios en el extranjero. Estos hacen referencia a la legislación de protección de datos personales. Pero, si tu preguntes es qué hace exactamente este profesional, a continuación te explicamos todas sus funciones.
Índice de contenidos
Qué es un Compliance Officer
Cuando los mercados financieros y la industria farmacéutica comenzaron a recibir numerosas regulaciones y estándares, que abrumaron a los equipos legales y, por supuesto, las instrucciones de las grandes empresas, el rol de Compliance Officer o oficial de cumplimiento comenzó a ganar popularidad.
Era necesario crear un cargo encargado de acompañar y velar porque las organizaciones estuvieran al día con todas las leyes y reglamentos vigentes debido a las estrictas normas que se imponían en muchas partes del mundo. Además, no sorprende en absoluto descubrir la lógica detrás de la importancia del Compliance Officer cuando consideramos los numerosos escándalos que han plagado el mercado financiero a lo largo del tiempo.
El Compliance Officer es el experto a cargo de asegurarse de que una empresa cumpla con todos los requisitos legales, procesos organizacionales y comerciales, políticas internas y externas y regulaciones.
Estos profesionales brindan un servicio interno que asiste de manera efectiva a las áreas de negocio en su obligación de cumplir con las leyes, reglamentos y políticas internas pertinentes. El asesor general de la empresa suele ser el oficial de cumplimiento, pero no siempre es así. Es crucial que el Compliance Officer implemente las medidas disciplinarias adecuadas en caso de una violación de las normas para evitar que se repita la infracción.
Cuáles son las funciones de un Compliance Officer
El principal deber del Compliance Officer es promover el comportamiento moral y el cumplimiento de las leyes, las normas y los procedimientos establecidos que indican cómo estas organizaciones deben realizar negocios. Sin embargo, un oficial de cumplimiento normalmente lleva a cabo estas funciones:
#1 Crear y mantener la cultura de cumplimiento adecuada
Cambiar el cumplimiento de una carga a un beneficio es una de las tareas más desafiantes del Compliance Officer. La responsabilidad del oficial de cumplimiento es poner en práctica los elementos de cumplimiento que deben ser visibles en toda la organización. Una cultura de cumplimiento debe ser un componente fundamental de la ética de la organización.
Una cultura de cumplimiento adecuada puede generar una mayor confianza de las partes interesadas al garantizar la implementación adecuada de estos elementos de cumplimiento, lo que también puede aumentar la eficiencia, la coherencia, la confiabilidad y la garantía.
#2 Asesorar en temas regulatorios
El Compliance Officer es el experto regulatorio de la organización, y es parte de su trabajo no solo mantenerse actualizado sobre todos los asuntos regulatorios relacionados con la industria en la que opera, sino también poder detectar posibles amenazas de incumplimiento y tomar medidas para dirigirse a ellos.
Estos riesgos pueden incluir el incumplimiento de leyes y reglamentos particulares en todas las operaciones comerciales, la introducción y comercialización de un nuevo producto, la contratación de nuevo personal y la alteración de los procesos internos.
#3 Control de un cumplimiento efectivo
Cualquier función de cumplimiento eficiente debe incluir el monitoreo del cumplimiento porque la implementación oportuna de las medidas relacionadas con el cumplimiento da como resultado una retroalimentación adecuada y dirigida a todos los niveles de la organización.
#4 Comunicación
El organismo regulador se comunica con la empresa a través del Compliance officer. Dado que es responsabilidad de este informar a la compañía de todos los requisitos legales, se deben tomar acciones y ajustes para asegurar el cumplimiento y la adhesión de la compañía a este régimen. Además, el oficial de cumplimiento puede hacer preguntas y sugerencias para nuevas leyes y documentos de consulta al regulador para transmitir las demandas y requisitos de la industria.
#5 Problemas de función
Es su responsabilidad actuar si surgen problemas, ya sean preocupaciones de los empleados sobre un posible lavado de dinero de los clientes, circulares emitidas por reguladores que tengan un impacto en las operaciones comerciales o cualquier otro problema que pueda exponer a la empresa a sanciones y multas.
Qué habilidades son necesarias para ser Compliance Officer
Para garantizar que las operaciones de una empresa cumplan completamente con las reglas y pautas, un oficial de cumplimiento necesita un conjunto de habilidades específicas. Un Compliance Officer está a cargo de asegurarse de que una empresa cumpla con los requisitos legales, por lo que debe mantener altos estándares éticos y ser honesto. Las habilidades que deben reunir son las siguientes:
#1 Comunicación
La transmisión eficiente de información a través de medios escritos o verbales es un componente de las habilidades de comunicación. Los oficiales de cumplimiento colaboran con el personal, explican problemas regulatorios y difunden información crítica a otros diariamente usando habilidades de comunicación interpersonal.
#2 Comprensión lectora
Los Compliance Officer deben tener sólidas habilidades de comprensión de lectura para comprender los informes de auditoría, los documentos técnicos y legales y los correos electrónicos para desempeñar sus funciones de manera efectiva.
#3 Razonamiento crítico
La lógica y el razonamiento se utilizan para identificar problemas y evaluar las ventajas y desventajas de las posibles soluciones como parte de las habilidades de pensamiento crítico. Los oficiales de cumplimiento revisan las políticas y los procedimientos de la empresa, realizan análisis de riesgos y consideran posibles soluciones utilizando habilidades de pensamiento crítico.
#4 Organización
La multitarea, la priorización de tareas y la atención a los detalles son ejemplos de habilidades organizativas. Administrar cronogramas, cumplir con los plazos, establecer metas y realizar un seguimiento del papeleo son tareas que los oficiales de cumplimiento realizan con habilidades organizativas.
#5 Interpretación y análisis
Los Compliance Officer resuelven problemas complejos, los dividen en sus componentes y crean soluciones viables utilizando sus habilidades analíticas y de interpretación. La investigación, el análisis de datos, la gestión de riesgos y la interpretación reglamentaria son habilidades que se utilizan con frecuencia en el lugar de trabajo.
Beneficios de contar con un Compliance Officer
Las empresas que opten por contratar a un Compliance Officer obtendrán una serie de ventajas que beneficiarán tanto a la organización como a sus clientes, quienes realizarán negocios en un ambiente de cumplimiento y buen gobierno corporativo, así como al mercado en el que operan, dándole más transparencia y confianza. Podemos destacar algunos de los beneficios clave que supone contar con un Compliance para la empresa:
#1 Refuerza y preserva la reputación de la empresa
Un Compliance Officer puede desarrollar procesos a través de la creación de mecanismos que permitan reconocer, evitar y prevenir todas las acciones y conductas no éticas que puedan dañar la reputación de la organización. La empresa ganará notoriedad y autoridad en su industria, atrayendo accionistas, inversionistas y clientes con un rol que promueva cada iniciativa y garantice su transparencia.
#2 Evita procesos legales perjudiciales o desfavorables
Monitorear el comportamiento general por posibles riesgos o incumplimientos en los procedimientos es la mejor manera de reparar el daño antes de que sea demasiado tarde. Al hacer esto, podrá detectar cualquier acción que no cumpla con los requisitos y pueda conducir a la comisión intencional o negligente de delitos.
#3 Facilita estabilidad en el mercado
Las decisiones que se toman dentro de una empresa afectan a su industria casi de inmediato. En este sentido, las leyes y normas sirven como reglas básicas, y cumplirlas es esencial para mantenerse activo y competitivo.
En este sentido, un Compliance Officer puede ser el encargado de crear una gestión de cumplimiento normativo para garantizar la transparencia y que la empresa “juegue limpio” con cada una de sus acciones.
#4 Determina posibles estafas o engaños
El Compliance Officer observará con frecuencia prácticas y comportamientos de los propios colaboradores que no se apegan a las normas internas y gubernamentales de cumplimiento. Una sola persona con malas intenciones puede causar mucho daño si está en el lugar adecuado, por lo que a través de este puesto, tu empresa sabrá con certeza que cada empleado de la empresa cumple con las normas establecidas y cumple con las leyes.
#5 Asegura que haya igualdad en el lugar de trabajo
Un Compliance Officer puede tener un impacto positivo en la cultura del lugar de trabajo y el desempeño de los empleados, siendo esto una de las grandes ventajas que ofrece. Este profesional se asegurará de que los protocolos de competencia internos respeten las normas éticas y morales en cuanto a la meritocracia y el reconocimiento mediante la aplicación adecuada de su cumplimiento.
Conclusión: El Compliance Officer es esencial en planificaciones estratégicas de compañías
Actualmente, el Compliance Officer es visto en los entornos empresariales como un componente esencial en la toma de decisiones y el control de las operaciones. Su trabajo es asegurar que todas las operaciones e iniciativas internas, así como cualquier acción que involucre a instituciones externas, cumplan con todas las leyes y reglamentos aplicables.
La importancia de este rol pasó rápidamente de ser de naturaleza puramente consultiva, sirviendo como guía en muchas decisiones, a ser un componente crucial en la planificación estratégica de numerosas empresas.
En definitiva, su trabajo es mantener el negocio actualizado con los requisitos reglamentarios como experto interno en los desarrollos de cumplimiento más recientes. Como resultado, los Compliance Officer tienen un papel clave que desempeñar y existe una gran necesidad de expertos en esta área.
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